寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第十屆董事會(huì)第四次會(huì)議通知于2023年3月27日以郵寄和電子郵件的方式發(fā)出，會(huì)議于2023年4月6-7日在杭州召開(kāi)。公司現(xiàn)有董事7名，實(shí)到董事7名；公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議召開(kāi)符合《公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)李水榮主持，經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，逐項(xiàng)表決通過(guò)了如下決議：

一、審議并表決通過(guò)了《公司經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)班子2022年度業(yè)務(wù)工作報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

二、審議并表決通過(guò)了《公司董事會(huì)2022年度工作報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

三、審議并表決通過(guò)了《公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

四、審議并表決通過(guò)了《公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

五、審議并表決通過(guò)了《公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案》。

經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審定，母公司2022年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-135,500,034.56元，加:2021年12月31日尚未分配利潤(rùn)1,392,785,821.76元；本年度末實(shí)際可供股東分配的利潤(rùn)為1,257,285,787.20元。本公司本年度擬以310,880,000股總股本為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.20元（含稅），共計(jì)37,305,600.00元，剩余未分配利潤(rùn)1,219,980,187.20元留待以后年度分配。本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的公司《關(guān)于2022年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》（2023-005）。

六、審議并表決通過(guò)了《公司2022年年度報(bào)告》及《公司2022年年度報(bào)告摘要》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

《公司2022年年度報(bào)告》及《公司2022年年度報(bào)告摘要》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

七、審議并表決通過(guò)了《公司2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

《公司2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

八、審議并表決通過(guò)了《公司2022年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

《公司2022年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

九、審議并表決通過(guò)了《公司2022年度履行社會(huì)責(zé)任報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

《公司2022年度履行社會(huì)責(zé)任報(bào)告》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

十、審議并表決通過(guò)了《公司2022年度經(jīng)營(yíng)班子年薪考核及分配方案》。該方案包括考核情況及兌現(xiàn)方案，公司經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)班子將根據(jù)該方案兌現(xiàn)2022年度收入。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

十一、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于2023年度對(duì)子公司提供擔(dān)保額度的議案》。

本年度公司對(duì)子公司提供的擔(dān)保額度擬核定為80,000萬(wàn)元人民幣,子公司對(duì)子公司提供的擔(dān)保額度擬核定為13,000萬(wàn)元人民幣。上述擔(dān)保的擔(dān)保方式為連帶責(zé)任保證（質(zhì)押、抵押）擔(dān)保，并自公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至2023年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止簽署有效。具體如下：

   （一）公司對(duì)子公司提供的擔(dān)保             單位：萬(wàn)元 幣種：人民幣

    （二）子公司對(duì)子公司提供的擔(dān)保            單位：萬(wàn)元 幣種：人民幣

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議，通過(guò)后授權(quán)董事長(zhǎng)在額度范圍內(nèi)簽訂擔(dān)保協(xié)議。

公司各子公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)情況，詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的公司《為子公司提供擔(dān)保公告》（2023-007）。

十二、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于子公司對(duì)參資公司提供2023年度擔(dān)保額度暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

根據(jù)參資公司寧波金通融資租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金通租賃”）的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，本年度公司之全資子公司寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)熱電有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“熱電公司”）擬為金通租賃的對(duì)外融資按出資比例10%提供擔(dān)保，提供的擔(dān)保額度擬核定為29,410萬(wàn)元人民幣。上述擔(dān)保的擔(dān)保方式為連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并自公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至2023年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止簽署有效。具體如下：

                       單位：萬(wàn)元 幣種：人民幣 

本擔(dān)保事項(xiàng)雖涉及關(guān)聯(lián)交易但無(wú)關(guān)聯(lián)董事需回避表決。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的公司《關(guān)于子公司為參資公司提供2023年度擔(dān)保額度暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（2023-008）。

獨(dú)立董事翁國(guó)民、鄭磊、陳文強(qiáng)對(duì)熱電公司擬對(duì)參資公司之金通租賃提供2023年度擔(dān)保額度暨關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了認(rèn)真了解和核查，在對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)予以事先認(rèn)可后，發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司《獨(dú)立董事關(guān)于子公司對(duì)參資公司之寧波金通融資租賃有限公司提供2023年度擔(dān)保額度暨關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可函》和《獨(dú)立董事關(guān)于子公司對(duì)參資公司之寧波金通融資租賃有限公司提供2023年度擔(dān)保額度暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見(jiàn)》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

十三、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。同時(shí)，支付其年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣100萬(wàn)元（含稅）、年度內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣40萬(wàn)元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的公司《關(guān)于擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告》（2023-006）。

獨(dú)立董事翁國(guó)民、鄭磊、陳文強(qiáng)對(duì)上述聘請(qǐng)公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真了解和核查，在對(duì)上述事項(xiàng)予以事先認(rèn)可后，發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司《獨(dú)立董事關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可函》和《獨(dú)立董事關(guān)于利潤(rùn)分配、薪酬考核、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、為子公司提供擔(dān)保、擔(dān)保情況及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等事項(xiàng)的說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

十四、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于授權(quán)董事長(zhǎng)擇機(jī)出售公司交易性金融資產(chǎn)的議案》。為確保公司交易性金融資產(chǎn)出售計(jì)劃的順利實(shí)施，董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)根據(jù)證券市場(chǎng)行情情況決定公司持有的寧波能源（600982）、中科三環(huán)（000970）兩家上市公司全部股份的減持時(shí)機(jī)、價(jià)格和數(shù)量。本授權(quán)自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

上述交易計(jì)劃付諸實(shí)施時(shí)，若其發(fā)生的交易達(dá)到《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，公司將及時(shí)予以披露。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

十五、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<章程>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司章程（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

十六、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<股東大會(huì)議事規(guī)則>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

十七、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<董事會(huì)議事規(guī)則>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

十八、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<關(guān)聯(lián)交易制度>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易制度（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

十九、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<獨(dú)立董事制度>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事制度（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

二十、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

二十一、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<董事會(huì)秘書(shū)管理辦法>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

二十二、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<信息披露事務(wù)管理與重大信息內(nèi)部報(bào)告制度>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司信息披露事務(wù)管理與重大信息內(nèi)部報(bào)告制度（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

二十三、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<內(nèi)幕信息知情人登記管理制度>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

二十四、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司證券的專(zhuān)項(xiàng)管理制度>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司證券的專(zhuān)項(xiàng)管理制度（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

二十五、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于修訂公司<投資者關(guān)系管理辦法>的議案》。

表決結(jié)果：同意 7 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。

本次董事會(huì)表決通過(guò)的《寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法（2023年修訂）》詳見(jiàn)同日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

二十六、審議并表決通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司2022年年度股東大會(huì)的議案》。決定于2023年5月15日召開(kāi)公司2022年年度股東大會(huì)。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的公司《關(guān)于召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)的通知》（2023-010）。

特此公告。

寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

二〇二三年四月十日