寧波聯合集團股份有限公司第八屆監事會2017年第一次臨時會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

寧波聯合集團股份有限公司第八屆監事會2017年第一次臨時會議通知于2017年1月17日以郵寄和電子郵件的方式發出，會議于2017年1月23日以通訊方式召開。公司現有監事3名，參加表決監事3名，會議召開符合《公司法》和公司章程的有關規定。會議決議內容如下：

一、審議并表決通過了《關于核查公司限制性股票激勵計劃激勵對象第二期解鎖資格的議案》。

監事會對根據公司《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》所確定的第二期解鎖的解鎖條件是否成就，以及解鎖對象名單和解鎖數量進行了核查。確認第二期解鎖的解鎖條件已經成就，確認第二期解鎖的解鎖對象最近三年內不存在被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的情況，最近三年內不存在因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰的情況，不存在具有《公司法》規定的不得擔任公司高級管理人員的情形，不存在公司董事會認定的其他嚴重違反公司有關規定的情形，同時，也不存在最近三年內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的情形，不存在最近三年內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施的情形和被中國證監會的派出機構行政處罰的情形，不存在法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的情形和中國證監會認定的其他不得成為激勵對象的情形，并認為第二期解鎖的解鎖對象及解鎖數量符合《上市公司股權激勵管理辦法》，以及公司《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》等相關規定，解鎖對象作為公司限制性股票激勵計劃第二期解鎖的主體資格是合法的，激勵是有效的。

監事會同意為公司股權激勵計劃4名激勵對象辦理第二期限制性股票的解鎖事宜。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

二、審核并表決通過了《關于全資子公司寧波經濟技術開發區熱電有限責任公司擬與浙江逸盛石化有限公司繼續開展水煤漿業務暨日常關聯交易的議案》。同意上述議案及所附的《委托加工合同》提交董事會審議。

表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。

特此公告。

 寧波聯合集團股份有限公司監事會